中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)近日在北京举办了一场关于证券业清洁文化的研讨会，主题是“建设证券业清洁文化，营造资本市场健康发展生态”。29家证券机构相关负责人出席了会议。
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会议提出，在推进证券基金行业文化建设的背景下，证券管理机构应不断增强文化自信，摒弃“狩猎”文化，推进“一体双面”的证券行业清洁文化建设，不断加强清洁内部控制体系建设，形成特色内部控制要求，增强问责制，坚持清洁底线，促进资本市场生态的持续发展。
证券公司的人认为，弘扬企业文化是增强“软实力”和构建核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的主体，应推动公司文化建设健康发展，抓牢石头，长期进取，深入培育“忠诚、专业、务实”的文化内涵，坚持不懈地、厚植“合规、诚信、专业、稳定”的文化理念，更好地服务于中国经济的优质发展。
银河证券：推动廉洁文化建设优化资本市场生态
银河证券相关官员表示，公司党委和管理层一直高度重视清洁文化建设，从机制建设、文化宣传、风险识别和定期检查等方面全面开展清洁文化建设。
银河证券成立了监督协调领导小组，充分发挥监事会、纪检、风险管理、合规和审计的共同作用，对清洁做法进行全面风险评估和检查，明确各业务领域清洁做法的具体要求和底线。同时，根据各业务线的特点，制定了一系列合规规则，形成了业务规范与实践规范相结合的风险防控体系。
在过程控制和审核过程中，银河证券明确了业务发展、费用、人员任命和变动等清洁管理审核的重点，并在审核文件和标准中实施了过程审核。在后检查阶段，公司将清洁就业的总体管理目标纳入年度专项检查、合规检查和审计计划。诚信就业管理已经有效渗透到企业发展的各个方面。
银河证券合规总监梁师鹏表示，目前证券业存在一些常见问题:例如，一些员工的法律合规意识薄弱，对合规要求的学习只是一种形式；投资者对非法行为不太警觉，筛选能力有限。不恰当的商业激励模式导致员工过于关注利益；公司内部控制机制缺失或运行无效，合规、审计、纪检、监督职能缺失。公司管理层忽视了关键风险业务或环节的内部控制管理，监督检查力度不够。
他建议证券业借鉴国外廉政文化建设和防止商业贿赂的经验，通过完善法制、增加违法成本、加强职业道德建设、完善诚信体系等措施，逐步减少利润传递和商业贿赂等违法行为。在内部管理方面，证券公司自身应建立和完善各种内部控制机制和科技防控能力，加强廉政文化宣传，不断优化员工长期激励约束机制，进一步防范道德风险。同时，他建议中国证监会通过分享警示案例和优秀的管理经验，进一步引导行业清洁文化建设的健康发展
申万宏源：证券业反腐倡廉、加强治理任重道远
据报道，沈万鸿源证券一直将廉政文化建设与公司“实事求是、诚信为本”的核心价值观的提升结合在一起。它已经渗透到它的管理和经营工作中。它坚持“预防为主，综合治理，标本兼治”的基本原则。有效引导清洁文化，巩固凝聚力，为公司和谐稳定发展创造良好环境。
一方面，公司以党的规章制度和国家法律法规为基础，建立了一系列具有象征性、关键性和主导性的规章制度，基本形成了支持党的全面严格管理和公司全面严格管理的规章制度体系。另一方面，公司坚持在制度面前人人平等，制度的实施也不例外，使纪律成为一条用电的“高压线”。此外，针对典型违法违纪案件暴露出的问题，公司还督促相关职能部门进一步完善制度，做到“查处一个案件，教育一批干部，完善一套制度，解决一类问题”。
沈万宏远证券官员表示，在今后的工作中，公司将继续改进和进步，探索新的理念、新的模式和新的方式来建设公司的清洁文化，进一步实现公司清洁文化的继承、创新和发展。
招商证券：廉洁文化应内化于心、外化于行
招商证券相关负责人表示，公司以“鼓励创新、争强好胜、促进长远发展”的核心价值观为核心价值观，以清洁文化为企业文化的重要组成部分，“将价值观、行为准则和制度规范内化于心，外化于实践”，营造清洁诚信的文化氛围。
一是认真履行诚信就业风险防范的主要职责。廉洁从业管理目标将纳入公司党委、董事会工作，强化董事长履行廉洁从业管理第一责任人职责，明确各部门职责，完善廉政文化建设工作机制和考核机制。
二是完善内部控制体系，加强内部控制。通过改进各种业务系统规范和流程控制，可以从源头上防止诚实就业的风险。针对重点业务和关键环节，清理干净风险点，明确干净就业要求，完善防范措施，加强管理，标本兼治。
第三，加强监管，建立全面的风险防控体系。建立业务管理第一道防线、合规、风险管理和财务管理第二道防线、审计监督第三道防线，加强风险特别是员工道德风险的综合防控。
第四，加强问责制。着力纠正推诿扯皮、不作为和不负责任的行为。自今年以来，公司一级的问责制数量超过了前三年的总和。
五是加强宣传教育，营造诚信员工的文化氛围，帮助员工牢固树立诚信员工的意识。围绕内幕交易、代表客户的财务管理、利益转移、岗位占用等内容，定期开展案例预警教育，使警报响起。
负责人表示，证券业利益大、诱惑大，证券管理机构内部控制管理水平不足，缺乏有效的识别手段。同时，行业诚信体系有待完善，员工行为、声誉记录、就业、入职、晋升等约束和激励机制有待完善。还没有完全发挥作用。当前，重塑证券业诚信文化刻不容缓。
东兴证券：事前防范、事中管控、事后追责
东兴证券的官员说，公司附属
东兴证券纪委书记侯炳干表示，当前证券业员工在推进廉政文化建设方面的价值观是多样的，廉政员工的意识和纪律观念需要加强。证券业务诚信风险隐蔽性强、证券公司专职纪检监察干部数量少、检查方法和监督能力略显不足等问题和困难。东兴证券将着力通过完善制度和机制、加强教育宣传、探索监管方式、加强纪检监察队伍建设等方式，进一步深化廉政文化建设。要不断加强反腐败的威慑力，收紧反腐败的笼子，增强不贪腐意识，不断营造良好的清洁空气氛围。
中原证券：践行“三廉”实现“三清”
华中证券相关负责人表示，公司积极贯彻“教育、制度监管、监督”的“三清洁”理念，努力实现“廉洁干部、廉洁公司、廉洁政治”的“三清洁”目标。其中，重点是诚实从业者的“入门”和诚实考试的“出口”。
他介绍说，在发展廉洁文化的过程中，华中证券大力开展以下工作:
一是做好两项宣传教育工作:实施“每日警语、十天案例镜、每月案例报告”的宣传教育模式，为廉洁从业的干部职工树立思想防线；探索“网络教育”的新媒体模式，推出“中国证书与冷风”的微信号。我们将坚持每日更新，及时发布清洁的政府信息、政策法规和工作趋势。
二是加强两个监督。一方面，党内监督和公司治理监督要有机结合，建立“六位一体”的大型监督体系，纪检监察、合规管理、风险管理、审计审计审计、巡视员和监事办公室等监督职能机构共享资源，相互配合。另一方面，充分发挥“利剑”作用，及时移交纪检监察机构对违法违纪线索进行调查处理，形成强大的威慑力量。
负责人说，要建立一个清洁的文化，必须抓住两个关键。一是抓住关键的少数。公司每年组织领导小组成员和二级单位主要领导签署年度责任目标责任书，以诚信就业为重要指标。二是把握关键节点。密切关注年假、重大项目和重大资金安排。
他认为廉政文化应该融入企业文化建设。近年来，通过廉政企业文化的培育，华中证券的廉政干部和员工的廉政意识逐渐向自我意识转变，廉政实践更加规范，廉政制度更加完善。下一步，华中证券还将建立廉政文化示范点，加强廉政风险防控体系建设，完善领导干部廉政档案，不断营造清洁健康的发展氛围，为净化资本市场生态环境做出应有的贡献。
海通证券：因地制宜打造廉洁诚信文化
海通证券相关官员表示，在国际业务全面发展的过程中，公司一直有目的、有意识地建设企业廉洁文化，根据当地情况将廉洁理念融入当地法律环境，并将廉洁理念嵌入每位员工心中，使公司成为自上而下的廉洁组织。
具体来说，公司制定了《公司工作人员廉洁从业规定》，明确了清洁就业的管理目标，充分发挥了党委、董事会和管理层的主要职责，防范和控制清洁就业风险。
中国证券业协会(以下简称“中国证券业协会”)近日在北京举办了一场关于证券业清洁文化的研讨会，主题是“建设证券业清洁文化，营造资本市场健康发展生态”。29家证券机构相关负责人出席了会议。
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会议提出，在推进证券基金行业文化建设的背景下，证券管理机构应不断增强文化自信，摒弃“狩猎”文化，推进“一体双面”的证券行业清洁文化建设，不断加强清洁内部控制体系建设，形成特色内部控制要求，增强问责制，坚持清洁底线，促进资本市场生态的持续发展。
证券公司的人认为，弘扬企业文化是增强“软实力”和构建核心竞争力的重要举措。证券经营机构作为推动行业文化建设的主体，应推动公司文化建设健康发展，抓牢石头，长期进取，深入培育“忠诚、专业、务实”的文化内涵，坚持不懈地、厚植“合规、诚信、专业、稳定”的文化理念，更好地服务于中国经济的优质发展。
银河证券：推动廉洁文化建设优化资本市场生态
银河证券相关官员表示，公司党委和管理层一直高度重视清洁文化建设，从机制建设、文化宣传、风险识别和定期检查等方面全面开展清洁文化建设。
银河证券成立了监督协调领导小组，充分发挥监事会、纪检、风险管理、合规和审计的共同作用，对清洁做法进行全面风险评估和检查，明确各业务领域清洁做法的具体要求和底线。同时，根据各业务线的特点，制定了一系列合规规则，形成了业务规范与实践规范相结合的风险防控体系。
在过程控制和审核过程中，银河证券明确了业务发展、费用、人员任命和变动等清洁管理审核的重点，并在审核文件和标准中实施了过程审核。在后检查阶段，公司将清洁就业的总体管理目标纳入年度专项检查、合规检查和审计计划。诚信就业管理已经有效渗透到企业发展的各个方面。
银河证券合规总监梁师鹏表示，目前证券业存在一些常见问题:例如，一些员工的法律合规意识薄弱，对合规要求的学习只是一种形式；投资者对非法行为不太警觉，筛选能力有限。不恰当的商业激励模式导致员工过于关注利益；公司内部控制机制缺失或运行无效，合规、审计、纪检、监督职能缺失。公司管理层忽视了关键风险业务或环节的内部控制管理，监督检查力度不够。
他建议证券业借鉴国外廉政文化建设和防止商业贿赂的经验，通过完善法制、增加违法成本、加强职业道德建设、完善诚信体系等措施，逐步减少利润传递和商业贿赂等违法行为。在内部管理方面，证券公司自身应建立和完善各种内部控制机制和科技防控能力，加强廉政文化宣传，不断优化员工长期激励约束机制，进一步防范道德风险。同时，他建议中国证监会通过分享警示案例和优秀的管理经验，进一步引导行业清洁文化建设的健康发展
申万宏源：证券业反腐倡廉、加强治理任重道远
据报道，沈万鸿源证券一直将廉政文化建设与公司“实事求是、诚信为本”的核心价值观的提升结合在一起。它已经渗透到它的管理和经营工作中。它坚持“预防为主，综合治理，标本兼治”的基本原则。有效引导清洁文化，巩固凝聚力，为公司和谐稳定发展创造良好环境。
一方面，公司以党的规章制度和国家法律法规为基础，建立了一系列具有象征性、关键性和主导性的规章制度，基本形成了支持党的全面严格管理和公司全面严格管理的规章制度体系。另一方面，公司坚持在制度面前人人平等，制度的实施也不例外，使纪律成为一条用电的“高压线”。此外，针对典型违法违纪案件暴露出的问题，公司还督促相关职能部门进一步完善制度，做到“查处一个案件，教育一批干部，完善一套制度，解决一类问题”。
沈万宏远证券官员表示，在今后的工作中，公司将继续改进和进步，探索新的理念、新的模式和新的方式来建设公司的清洁文化，进一步实现公司清洁文化的继承、创新和发展。
招商证券：廉洁文化应内化于心、外化于行
招商证券相关负责人表示，公司以“鼓励创新、争强好胜、促进长远发展”的核心价值观为核心价值观，以清洁文化为企业文化的重要组成部分，“将价值观、行为准则和制度规范内化于心，外化于实践”，营造清洁诚信的文化氛围。
一是认真履行诚信就业风险防范的主要职责。廉洁从业管理目标将纳入公司党委、董事会工作，强化董事长履行廉洁从业管理第一责任人职责，明确各部门职责，完善廉政文化建设工作机制和考核机制。
二是完善内部控制体系，加强内部控制。通过改进各种业务系统规范和流程控制，可以从源头上防止诚实就业的风险。针对重点业务和关键环节，清理干净风险点，明确干净就业要求，完善防范措施，加强管理，标本兼治。
第三，加强监管，建立全面的风险防控体系。建立业务管理第一道防线、合规、风险管理和财务管理第二道防线、审计监督第三道防线，加强风险特别是员工道德风险的综合防控。
第四，加强问责制。着力纠正推诿扯皮、不作为和不负责任的行为。自今年以来，公司一级的问责制数量超过了前三年的总和。
五是加强宣传教育，营造诚信员工的文化氛围，帮助员工牢固树立诚信员工的意识。围绕内幕交易、代表客户的财务管理、利益转移、岗位占用等内容，定期开展案例预警教育，使警报响起。
负责人表示，证券业利益大、诱惑大，证券管理机构内部控制管理水平不足，缺乏有效的识别手段。同时，行业诚信体系有待完善，员工行为、声誉记录、就业、入职、晋升等约束和激励机制有待完善。还没有完全发挥作用。当前，重塑证券业诚信文化刻不容缓。
东兴证券：事前防范、事中管控、事后追责
东兴证券的官员说，公司附属
东兴证券纪委书记侯炳干表示，当前证券业员工在推进廉政文化建设方面的价值观是多样的，廉政员工的意识和纪律观念需要加强。证券业务诚信风险隐蔽性强、证券公司专职纪检监察干部数量少、检查方法和监督能力略显不足等问题和困难。东兴证券将着力通过完善制度和机制、加强教育宣传、探索监管方式、加强纪检监察队伍建设等方式，进一步深化廉政文化建设。要不断加强反腐败的威慑力，收紧反腐败的笼子，增强不贪腐意识，不断营造良好的清洁空气氛围。
中原证券：践行“三廉”实现“三清”
华中证券相关负责人表示，公司积极贯彻“教育、制度监管、监督”的“三清洁”理念，努力实现“廉洁干部、廉洁公司、廉洁政治”的“三清洁”目标。其中，重点是诚实从业者的“入门”和诚实考试的“出口”。
他介绍说，在发展廉洁文化的过程中，华中证券大力开展以下工作:
一是做好两项宣传教育工作:实施“每日警语、十天案例镜、每月案例报告”的宣传教育模式，为廉洁从业的干部职工树立思想防线；探索“网络教育”的新媒体模式，推出“中国证书与冷风”的微信号。我们将坚持每日更新，及时发布清洁的政府信息、政策法规和工作趋势。
二是加强两个监督。一方面，党内监督和公司治理监督要有机结合，建立“六位一体”的大型监督体系，纪检监察、合规管理、风险管理、审计审计审计、巡视员和监事办公室等监督职能机构共享资源，相互配合。另一方面，充分发挥“利剑”作用，及时移交纪检监察机构对违法违纪线索进行调查处理，形成强大的威慑力量。
负责人说，要建立一个清洁的文化，必须抓住两个关键。一是抓住关键的少数。公司每年组织领导小组成员和二级单位主要领导签署年度责任目标责任书，以诚信就业为重要指标。二是把握关键节点。密切关注年假、重大项目和重大资金安排。
他认为廉政文化应该融入企业文化建设。近年来，通过廉政企业文化的培育，华中证券的廉政干部和员工的廉政意识逐渐向自我意识转变，廉政实践更加规范，廉政制度更加完善。下一步，华中证券还将建立廉政文化示范点，加强廉政风险防控体系建设，完善领导干部廉政档案，不断营造清洁健康的发展氛围，为净化资本市场生态环境做出应有的贡献。
海通证券：因地制宜打造廉洁诚信文化
海通证券相关官员表示，在国际业务全面发展的过程中，公司一直有目的、有意识地建设企业廉洁文化，根据当地情况将廉洁理念融入当地法律环境，并将廉洁理念嵌入每位员工心中，使公司成为自上而下的廉洁组织。
具体来说，公司制定了《公司工作人员廉洁从业规定》，明确了清洁就业的管理目标，充分发挥了党委、董事会和管理层的主要职责，防范和控制清洁就业风险。
