证券基金行业文化建设动员大会昨天在北京召开。党委书记、中国证监会主席易惠曼出席会议并发表了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话，全面阐述了证券基金业文化建设的内涵、问题、工作思路、重点任务和监管要求。
@这是中国证监会首次召开证券基金行业文化建设全系统特别会议。本次会议是在资本市场全面深化改革的背景下召开的，表明监管部门已经将证券基金行业软实力建设提升到一个新的水平，并将对该行业的发展提出更高的规范性要求。
易惠曼在讲话中表示，中国证监会党委今年8月专门成立了行业文化建设领导小组，发布了证券基金行业文化建设工作纲要，为建设“合规、诚信、专业、稳定”的证券基金行业文化制定了路线图和时间表。工作大纲提出2019年8月至2021年12月为工业文化基础设施建设期。经过两三年的努力，将全面形成规范有效的行业文化体系，行业形象和社会声誉将大大提高。
在此基础上，中国证监会提出了分阶段的发展目标和路线图:2019年8月至12月为宣传倡导期，这一阶段的主要任务包括发布行业文化建设工作纲要，提出行业文化建设建议，召开行业动员部署会议，典型案例的宣传警示。2020年是飞行员着陆期，主要进行典型基准的选择、分类和评估标准的优化以及完整性体系建设的改进。2021年将是一个全面推进的时期，基本建立起适合企业发展的产业文化体系机制和生态体系。2022年后，我们将继续加强和巩固工业文化建设成果，继续推进工业文化建设。
工作大纲要求证券基金管理机构、行业自律组织和监管机构明确目标，明确职责，反对挂图，严格执行相关工作要求。
易惠曼指出，健康的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。经过20至30年的发展，中国特色的证券基金行业文化基本形成。但是，总体而言，与证券基金行业规模、资本实力、盈利水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”的发展相对滞后，业务发展不平衡、不协调的问题更加突出。缺乏健康的投资者文化和内部人文化制约了行业运营质量和效率的全面提高。
他说行业组织必须从战略角度充分认识行业文化建设的重大意义，准确把握行业文化建设的规律，坚持问题导向，补充短板和强弱项目，不断增强行业文化的“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业形象。
对于加强证券基金行业文化建设的路线图和关键措施，易惠曼提出以下四个方面:
一是进一步加强党的领导和公司治理的有机结合。国有证券基金管理机构必须充分发挥党的领导和现代公司治理的双重优势，探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责管理的治理结构。私募证券基金机构也应按照要求充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用
三是把握两端，用中间，创造健康的产业生态。证券业协会和基金业协会必须主动充分发挥组织、协调、自律和宣传的作用，抓典型，定基准，抓制度，定标准，抓落后，严惩不贷。要充分发挥自律措施在惩治违法违规行为和督促法律从业人员中的引导和威慑作用。还必须认真报告和处理一些对市场影响恶劣、严重损害行业形象的负面模式，以便“揭露”和“揭露”非法和不诚实的公司和人员。
第四，在监管的指导下，加快行业文化的形成。易惠曼指出，各证券基金机构应认真履行社会责任，加大发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫和投资者教育保护的资源和力度。鉴于广大中小微型企业融资困难、成本高，行业组织应充分发挥贴近实体和投资者的优势，加紧工作，发展一批专业普惠金融服务机构，设立专门普惠金融部门，提供优质专业服务。
与此同时，文化建设将与监管分类挂钩，监管部门将实施差异化资质准入，为积极服务国家战略、履行社会责任、满足公众财务需求的行业机构留出足够的空间和政策支持。完善证券基金机构分类评价政策体系，研究建立职业道德和行业文化建设专项指标，加强综合评价，发挥差异化监管的主导作用。对于文化建设薄弱、内部控制不力的企业，监管部门将加大日常监督检查力度。对道德风险多重、行业反应强烈、社会影响恶劣的机构和人员进行专项检查；对严重背离行业文化精神的违法行为，要“重拳出击”、“严打”，实行“双重处罚”、“终身责任”。严重影响行业声誉和形象的“害群之马”应及时从行业中清除出去。
易惠曼还提到，证券基金行业的文化建设应充分发挥自主、自律和监管的共同努力，将内部力量和外部压力有机结合起来，构筑防范道德风险的强大屏障。证券基金机构和上级单位作为第一责任人，应承担建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主要责任。行业组织的上级单位也应承担促进监督的职能，明确时间表和任务簿，建立严格的内部考核机制。如果促销无效且监督不到位，监督部门应定期进行访谈。
今年7月举行的证券基金机构研讨会建议逐步建立“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。易惠曼指出，这八个字的目标不仅是落实社会主义核心价值观的必然要求，也更好地体现了证券基金行业的特点。
具体来说，合规是底线。证券基金公司是资本市场的“守门人”，必须坚持以一切业务活动遵守法律、法规和监管要求为第一准则；诚实是一种义务。诚实、诚实和勤勉是解决上市公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排。基金公司坚持以客户为中心，遵守契约精神，履行信托义务，这是发展的基础。特色是一个特色。证券基金业将欢迎明年全面对外开放。机构要有“技能恐慌”的危机感，树立追求“高科技”的雄心，锤炼“与上级斗争”的精神。他们应该
证券基金行业文化建设动员大会昨天在北京召开。党委书记、中国证监会主席易惠曼出席会议并发表了题为《加快行业文化建设优化行业发展生态着力提升证券基金机构软实力和核心竞争力》的讲话，全面阐述了证券基金业文化建设的内涵、问题、工作思路、重点任务和监管要求。
@这是中国证监会首次召开证券基金行业文化建设全系统特别会议。本次会议是在资本市场全面深化改革的背景下召开的，表明监管部门已经将证券基金行业软实力建设提升到一个新的水平，并将对该行业的发展提出更高的规范性要求。
易惠曼在讲话中表示，中国证监会党委今年8月专门成立了行业文化建设领导小组，发布了证券基金行业文化建设工作纲要，为建设“合规、诚信、专业、稳定”的证券基金行业文化制定了路线图和时间表。工作大纲提出2019年8月至2021年12月为工业文化基础设施建设期。经过两三年的努力，将全面形成规范有效的行业文化体系，行业形象和社会声誉将大大提高。
在此基础上，中国证监会提出了分阶段的发展目标和路线图:2019年8月至12月为宣传倡导期，这一阶段的主要任务包括发布行业文化建设工作纲要，提出行业文化建设建议，召开行业动员部署会议，典型案例的宣传警示。2020年是飞行员着陆期，主要进行典型基准的选择、分类和评估标准的优化以及完整性体系建设的改进。2021年将是一个全面推进的时期，基本建立起适合企业发展的产业文化体系机制和生态体系。2022年后，我们将继续加强和巩固工业文化建设成果，继续推进工业文化建设。
工作大纲要求证券基金管理机构、行业自律组织和监管机构明确目标，明确职责，反对挂图，严格执行相关工作要求。
易惠曼指出，健康的行业文化是证券基金行业软实力和核心竞争力的重要体现。经过20至30年的发展，中国特色的证券基金行业文化基本形成。但是，总体而言，与证券基金行业规模、资本实力、盈利水平等“硬指标”的快速扩张相比，行业文化、职业道德等“软实力”的发展相对滞后，业务发展不平衡、不协调的问题更加突出。缺乏健康的投资者文化和内部人文化制约了行业运营质量和效率的全面提高。
他说行业组织必须从战略角度充分认识行业文化建设的重大意义，准确把握行业文化建设的规律，坚持问题导向，补充短板和强弱项目，不断增强行业文化的“软实力”，积极塑造健康向上的良好行业形象。
对于加强证券基金行业文化建设的路线图和关键措施，易惠曼提出以下四个方面:
一是进一步加强党的领导和公司治理的有机结合。国有证券基金管理机构必须充分发挥党的领导和现代公司治理的双重优势，探索形成党委全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责管理的治理结构。私募证券基金机构也应按照要求充分发挥党组织在企业文化建设中的重要作用
三是把握两端，用中间，创造健康的产业生态。证券业协会和基金业协会必须主动充分发挥组织、协调、自律和宣传的作用，抓典型，定基准，抓制度，定标准，抓落后，严惩不贷。要充分发挥自律措施在惩治违法违规行为和督促法律从业人员中的引导和威慑作用。还必须认真报告和处理一些对市场影响恶劣、严重损害行业形象的负面模式，以便“揭露”和“揭露”非法和不诚实的公司和人员。
第四，在监管的指导下，加快行业文化的形成。易惠曼指出，各证券基金机构应认真履行社会责任，加大发展普惠金融、绿色金融、金融扶贫和投资者教育保护的资源和力度。鉴于广大中小微型企业融资困难、成本高，行业组织应充分发挥贴近实体和投资者的优势，加紧工作，发展一批专业普惠金融服务机构，设立专门普惠金融部门，提供优质专业服务。
与此同时，文化建设将与监管分类挂钩，监管部门将实施差异化资质准入，为积极服务国家战略、履行社会责任、满足公众财务需求的行业机构留出足够的空间和政策支持。完善证券基金机构分类评价政策体系，研究建立职业道德和行业文化建设专项指标，加强综合评价，发挥差异化监管的主导作用。对于文化建设薄弱、内部控制不力的企业，监管部门将加大日常监督检查力度。对道德风险多重、行业反应强烈、社会影响恶劣的机构和人员进行专项检查；对严重背离行业文化精神的违法行为，要“重拳出击”、“严打”，实行“双重处罚”、“终身责任”。严重影响行业声誉和形象的“害群之马”应及时从行业中清除出去。
易惠曼还提到，证券基金行业的文化建设应充分发挥自主、自律和监管的共同努力，将内部力量和外部压力有机结合起来，构筑防范道德风险的强大屏障。证券基金机构和上级单位作为第一责任人，应承担建设行业文化、防范道德风险、履行社会义务的主要责任。行业组织的上级单位也应承担促进监督的职能，明确时间表和任务簿，建立严格的内部考核机制。如果促销无效且监督不到位，监督部门应定期进行访谈。
今年7月举行的证券基金机构研讨会建议逐步建立“合规、诚信、专业、稳定”的行业文化。易惠曼指出，这八个字的目标不仅是落实社会主义核心价值观的必然要求，也更好地体现了证券基金行业的特点。
具体来说，合规是底线。证券基金公司是资本市场的“守门人”，必须坚持以一切业务活动遵守法律、法规和监管要求为第一准则；诚实是一种义务。诚实、诚实和勤勉是解决上市公司和公众投资者之间信息不对称的重要制度安排。基金公司坚持以客户为中心，遵守契约精神，履行信托义务，这是发展的基础。特色是一个特色。证券基金业将欢迎明年全面对外开放。机构要有“技能恐慌”的危机感，树立追求“高科技”的雄心，锤炼“与上级斗争”的精神。他们应该
