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复核人员签名不清晰 平安证券江西分公司收警示

近日，江西证监局宣布了一项行政处罚决定。江西证监局采取监督管理措施，向平安证券江西分公司发出警示函。 @ 经调查，分行人员岗位设置存在以下问题:一是营销人员处理客户账户相关业务；第二，柜台员额兼任信息技术员额；第三，合规专员处理保证金交易和卖空的开户审查。 此外，客户融资融券业务开户时，经办人员和审核人员签名不清，无法决定是否由一人操作和一人审核。 分行仍存在不按规定公开信息的问题